各中央企业、行业协会、商会、各地方财政厅、国资委、发改委、科技厅（委）、政府上市办、金融办、中小企业局、商务局、经济信息化委员会、高新产业园区、行业协会及中小企业等单位负责人：
为深入贯彻落实党中央、国务院及有关部委的文件精神，充分发挥各类融资服务机构、行业协（商）会、研究院（所）的桥梁纽带作用和理论支持优势，切实提高针对性和有效性服务，促进IPO上市融资与OTC实务业务规范开展和成熟运作。经研究，决定定期举办“全国中小企业股份转让及资本市场管理师高端解读班”。现将有关事宜通知如下：
一、举办单位
主办单位：中国金融办工作协会资本市场委员会
首都经贸大学证券与期贷研究所
学术支持单位：
中国金融办工作协会资本市场委员会
首都经贸大学证券与期货研究所
北大金融与产业发展研究中心
科技部科技金融专业咨询委员会
协办单位：
重庆股份转让中心
上海股权托管交易中心
重庆金融资产交易所
二、主题与内容 （详见附件1）
三、拟邀请专家
李连仲：中共中央政策研究室领导，中国金融办工作协会会长
工业和信息化部中小企业司领导
中国上市公司协会领导
全国中小企业股份转让系统有限公司领导
邓天佐：科技部条件财务司副司长、中国金融办工作协会副会长，
何小锋：北京大学教授、中国私募股权基金副会长、中国金融办工作协会副会长
李 新：首都经贸大学证券与期货研究所所长、教授
张信良：全国金融人才平台服务中心主任、中国金融办工作作协会副会长，中国投资担保专家委员会秘书长
安启雷：中国人民银行汇达资产托管有限责任公司副总经理
香港金融资本市场服务中心领导
张德本： 广汇科技担保董事总裁，广东省信用担保协会秘书长和专家委员会主任
张云峰：上海股权托管交易中心副理事长兼总经理
寇 骥：重庆股份转让中心【OTC市场】理事长
香港OTC管理中心领导
香港金融市场服务中心领导
深圳证券交易所领导
王 梅：大成律师事务所合伙人
胡继之：深圳前海股权交易中心董事长
曲健峰：中信证券股份有限公司投行部总经理
吴世成：中经国融资产管理公司董事长
杨志伟：上海隆宇金融信息服务有限公司总裁
四、课程特色
公司底蕴：本公司依托企业优势，特邀专业金融教授设计课程，系统介绍国内外前沿金融理论，与实践经验、解决方案完美结合；
雄厚师资：邀请国内著名高校学者、相关领域权威专家、知名经济学家、政府部门相关领导联合授课，打造知识传播之盛宴；
现场交流：学员可自带项目设计方案参与投资大家面对面交流，专家给与建议指导。成功投融资案例深度分享；
高端人脉：与规模企业董事长、总经理、银行家、投资家，共享企业金融高端平台，整合优质资源，促进交流合作；
企业问诊：全方位顾问专家团队全程辅导，融合理论与实务，为企业解答成长中的诸多困惑。
五、招生对象
各中央企业、行业协会，商会、各地方财政厅、国资委、发改委、科技厅（委）、政府上市办、金融办、中小企业局、经济信息化委员会、高新产业园区、行业协会及中小企业等单位负责人，各金融企业副总以上人员、各金融机构（证券、金融、基金）中介机构。
六、招生要求
1、专科以上学历，金融、担保、小贷、财务领域二年以上工作经验。
2、免冠蓝底彩色1寸照2张、身份证、学历证等复印件各一式贰份。
七、报名办法
请各单位接到此通知后，尽快确定参加本次培训班的人员，填写《报名回执表》(见附件二)后传真至010-68341194或电子邮件至 cncga2012@163.com。收到报名表后通知培训的具体时间地点、乘车路线等相关事宜。报名后请将培训费汇至指定账号、现金也可以在培训班直接交费（发票在开班后领取）。
培训时间：5天。（具体安排附后）
培训地点： 北京
八、相关费用和证书
23880元/人（含场地费、培训费、讲师费、资料费、证书费等）。食宿统一安排，费用自理。
经培训考试合格后颁发四个证书：
1、《全国职业核心能力等级证书》
此证书由人社部职业技能鉴定中心颁发，仅中级（参加高级培训暂时发中级）。网上可查询：http://www.cettic.gov.cn/
2、《国家金融职业师——注册资本市场管理师证书》
此证书由中国金融办工作协会资本市场委员会颁发，作为机构的行业从业资格证书的上岗、晋升等依据。网上可查询：
网上可查询：www.ijrzg.org
3、《中国金融人才入库等级证书》
此证书全国金融人才库管理办公室颁发，是证明权威性、合法性、唯一性的重要辅助手段。网上可查询：www.newjobs-jr.com
九、报名咨询
咨询电话： 010 - 57135145
联系人： 霍老师
传真：010-68341194
网址：http://www.gjrzys.com/
附件：1、课程具体安排
2、研修班报名回执表
3、证书样本介绍.
二Ｏ一三年十一月三十日
附件1：
全国中小企业股份转让及资本市场管理师高端解读班
研修课程具体安排
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时间
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活动安排
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师资
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备注
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第一天
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第一章 国家宏观金融与资本市场
1、企业转型与战略创新
2、企业如何进行竞争战略定位
3、全球经济下的创新视野
4、战略创新与可持续发展
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李连仲：中共中央政策研究室领导，中国金融办工作协会会长或其他专家
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授课
（可组织专家为参会企业提供免费咨询与服务）
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第二章国际国内政治经济形势解析
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1、国内外宏观经济走势分析
2、国际政治与国际经济环境
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3、十二五规划与战略性新兴产业投资
4、当前社会热点解析
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5、和平崛起时期的历史挑战与机遇
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第 二天
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第三章企业境外上市发行实务操作
1、境外、境内上市优劣分析，直接上市与间接上市区别；
2、境外（红筹）IPO和RTO上市的相关问题及流程；
3、境外相关证券市场介绍；
4、境外上市团队的组成和成本组成；
5、境外上市案例分析。
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邓天佐：科技部条件财务司副司长、中国金融办工作协会副会长或其他专家
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授课
（可组织专家为参会企业提供免费咨询与服务）
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第四章分层次资本运营、私募股权融资
1、企业如何找到合适的VC\PE及其不同层次资本投资者；
2、融资单位可以现场项目路演，投资专家现场点评企业商业模式、指导写融资计划书等。
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第三天
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第五章上市法律解读及其财务规划（OTC和IPO）
1、上市的主体资格、独立性与规范运营；
2、企业发行上市审核理念、审核流程，上市发审委重点关注的法律问题；
3、上市法律问题规避、法务设计、各项上市材料法律意见；
4、法律原因被否典型案例分析；
5、企业上市各阶段的主要财会工作及上市前财务包装技巧；
6、企业上市前改制、重组、资产评估增值涉税问题规划；
7、企业上市前的财务、税收违规事项的处理技巧；
8、企业股权转让、资产注入涉及税务问题规划；
9、企业上市财务原因被否案例分析。
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张信良：全国金融人才平台服务中心主任、中国金融办工作作协会副会长，中国投资担保专家委员会秘书或其他专家长
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授课
（可组织专家为参会企业提供免费咨询与服务）
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第六章上市金融的思路规划
1、中介机构选择及上市费用(选择中介机构/上市费用规划)；
2、有限公司及中外合资企业整体变更为股份公司的流程及应注意的问题；
3、上市前股权激励的相关问题处理及资产重组过程中应注意的问题；
4、企业上市可行性评估及整体策划、上市辅导、上市发行；
5、未过会原因分析等真实案例解剖。
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第 四天
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第七章新兴产业与科技趋势
1、战略性新兴产业发展态势
2、信息技术与网络发展趋势及商业模式创新
3、商业模式与商业模式创新
4、价值创新与开放式创新
5、可持续成长与多元化战略的反思
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安启雷：中国人民银行汇达资产托管有限责任公司副总经理或其他专家
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授课
（可组织专家为参会企业提供免费咨询与服务）
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第八章OTC报价转让实务
1、新三板法律制度体系、管理体制；
2、新三板挂牌条件、程序与时间周期；
3、做市商制度与高科技企业的定价、估值；
4、新三板挂牌费用成本及优惠政策；
5、报价券商的职能与工作程序及尽职调查内容；
6、高新区管委会对企业“新三板”挂牌过程中的作用；
7、“新三板”转主板或创业板政策探析。
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第 五天
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第九章企业成熟之道与风险管理
1、企业从成长到成熟
2、企业发展面临的政策、法务等风险
3、思维决策与判断能力
4、规划能力与大局观
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李新：首都经贸大学证券与期货研究所所长、教授
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授课
（可组织专家为参会企业提供免费咨询与服务）
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现场互动和考评：
知识互动及学习自我考评
知识总结盘点及思路引导
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考评
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附件2：
全国中小企业股份转让及资本市场管理师高端解读班
资本市场管理师高端解读班报名回执表
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单位
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传 真
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名称
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住宿安排
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标准间（ 间），单人间（ 间）,共（ 间）
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银行汇款
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户 名：
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开户行：
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帐 号：
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报名方法及说明
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1.请详细填写报名回执表，传真至010-68341194
1. 2.银行汇款凭证请传真至010-68341194
2. ，承办单位将根据报名回执、汇款凭证，统一通知。报名邮箱：cncga2012@163.com
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您关注的专家授课题目及建议
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附件3：
人社部职业核心能力等级证书
国家金融职业师——注册资本市场管理等级证书
中国国家金融人才入库证书样本
